在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋(q韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔ū)严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的(de)一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各自任(rèn)职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别(bié)投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等(děng韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔)宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资(zī)中的(de)个(gè)体性估(gū)值(zhí)和(hé)内在价值(zhí)分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新(xīn)。

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